手机上怎么买卖股票_手机上怎么买卖股票

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员工利用职务之便买卖股票,财达证券一营业部遭监管警示【大河财立方消息】11月19日,财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题,收到天津证监局出具的警示函。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为:个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号...

拼单卖私募、借他人账户炒股,财达证券2年内存5起员工违规炒股事件财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格...

≥０≤ 财达证券:因合规管理不到位,下属营业部被出具警示函2024年11月18日,天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示,该营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在...